风险评估（VOC-供应商内部行为准则审核，社会责任系统认证）

  对于从事SHC公司品牌产品生产的所有供应商和工厂均须接受工厂审核，SHC公司采用专业风险评估系统对所有工厂进行风险评估。此评估内容将包括对注册原产国，工厂所持的有效社会责任系统认证证书（如WRAP，ICTI，SA8000，FLA）以及供应商的内部审核机制（比如供应商内部行为准则审核等﹞。

  由于诸多供应商都有建立对其工厂审核的内部审核机制，SHC公司将致力于帮助供应商完善其内部审核，并通过减少供应商其协作工厂审核频率以赞赏供应商的努力。对此，SHC也开展供应商内部行为准则审核活动，供应商可将其内部行为准则审核项目呈报SHC。如果供应商内审运作体系被证明对工厂是行之有效的，SHC公司会考虑接受由供应商对工厂所做的审核报告。

  除了供应商内部行为准则审核活动，对于已通过由知名独立第三方公证行所提供的SA8000/WRAP/ICTI/FLA的认证，并能提供现行（在12个月内）有效证书的工厂，SHC公司会考虑接受其审核结果。

  如供应商/工厂需要申请SHC公司全球评审部的评审豁免权，可以提供供应商内部审核报告或者社会责任认证证书。SHC公司将会考虑是否接受内部评审结论或社会责任认证来取代SHC公司的评估。

审核计划

  如工厂已被SHC公司选定进行供应商行为守则的工厂审核，SHC公司会安排SHC公司或第三方公证行的审核员进行不预先通知的工厂审核，此项审核费用由供应商承担。SHC公司不会预先通知供应商/工厂有关审核信息。各供应商/工厂应随时准备接受SHC公司工厂审核。若工厂拒绝审核员的审核工作或拒绝提供文件和员工面谈，该次审核将被视为不通过。

  对于正常的工厂审核，SHC公司将会安排两位审核员进行约一天的审核工作。审核程序包括与相关管理层的简介会议、工厂巡视、文件查阅、员工面谈和总结讨论相关发现问题。现场审核工作完成后，审核员将会呈报给SHC公司一份正式的审核报告。SHC公司审阅报告后会签署正式的审核评级：可接受，或持续改进，或不予接受。然后，将向供应商/工厂电邮正式的并附以审核结论的审核报告。供应商须按要求查阅审核结果，并要求工厂在审核报告上制订详细的改进行动计划和改进时间表。工厂审核标准将根据当地的法律法规，SHC供应商行为准则以及海关贸易合作反恐计划﹝CTPAT﹞的要求。欲了解更多有关信息，请参阅SHC公司供应商行为守则﹝附录A﹞。

审核类型﹝初审，跟进审核，年度审核﹞

  SHC公司全球审核程序包括三种基本评估类型：初审、跟进审核和年度审核。当工厂第一次在SHC系统注册，SHC将通过初审以评估工厂在符合供应商行为准则方面的风险。跟进审核指SHC公司要跟踪核查工厂对于上次审核中所指出的重点不符合项改进效果。年度审核适用于工厂完全通过审核后，须重新接受一年一度例行审核。

三度不通过政策

  SHC公司工厂审核都将不作预先通知。供应商/工厂在接受SHC公司审核时，必须在三次审核内达到认可的水平，否则一年内不得接单。但如工厂有以下任何一种严重行为SHC公司将立即终止与其合作：童工，强迫劳工，骚扰等。但SHC公司保留对工厂进行连续一次或两次审核的权利，这要取决于工厂的历史记录和不符项的严重性。

预先批准政策

  只有在少数情况下，SHC公司要求工厂预先得到批准才能生产从事SHC产品生产。对于遵守SHC供应商行为准则历史记录较差的供应商/工厂，必须全部通过SHC公司全球供应商的预先批准审核程序。另外，供应商一次或以上没有遵循SHC公司工厂注册要求向SHC公司申报其工厂资料，其协作工厂也必须接受预先批准审核程序。最后，从事SHC公司协议生产的工厂也要求通过SHC公司预先批准审核程序后，方能进行生产。比如，与SHC公司有特别协议规定的Disney直接协议零售商和Martha Stewart Everyday，他们的供应商/工厂就必须按要求接受预先批准审核程序。

  根据需要和可能，SHC公司将会特别通知需要履行预先审核政策的供应商。

审核评级﹝可接受，持续改进和不予接受﹞

  每一次审核后，SHC公司将向供应商/工厂签发正式的并附有审核结论的审核评级。正式的审核评级分为三种：可接受，持续改进或不予接受。供应商须按要求审阅审核报告，并要求工厂在审核报告上制订出详细的改进计划和时间表。

  审核评级不符合项描述跟进审核时间表对业务之影响

  可接受轻微不符合项，如健康安全及文件记录保存等轻微缺点，年度对业务无影响

  持续改进较多轻微不符合项且至少有一项主要不符，如加班工资支付不足约90天，对业务无影响

  不予接受较严重不符合项，如伪造文件，最低工资支付不足约60天，可能影响未来业务

  终止合作严重不符合项，如童工，强迫劳工，贿赂或三度不通过——终止所有业务

改善行动方案

  每一次正式工厂审核后，供应商/工厂须按要求对于报告中不符合项采取纠正与预防措施。SHC公司要求工厂对于每一个不符合项都须制订详细的改进措施和改进时间表，并呈报SHC全球供应商审核部供检查。

  对于审核报告中的不符合项目，SHC公司总是期望供应商/工厂提交足够详细的改进行动步骤及时间表，以确保改进计划是务实而可达成的。一份粗略或完全不切实际的改进计划报告只能证明该供应商/工厂态度是非常不端正的。因此，SHC全球供应商审核部会拒收此类改进计划。欲了解有关更多改进计划的信息，请直接与审核报告封页上署名的SHC全球供应商审核部同事联系。

持续改进

  SHC公司审核供应商/工厂的标准是当地适用的法律法规及SHC供应商行为准则。在工厂审核中，通常都会发现许多不符。在一些特定情况下，考虑到工厂本身的行业和地域背景，及与SHC公司的业务状况，SHC 公司会给予工厂足够合理时间和支持以促进供应商/工厂达到持续改进的目标。举一个例子，当SHC公司给予工厂足够时间和支持来改进时，那些季节性工厂就可以减少一些旺季的加班时间，这也能帮助工厂在不减少熟练工人效率情况下，保证新工人/生手工资达到法规标准。当然，SHC公司也期望通过支持帮助以促进工厂管理层与工人沟通交流，建立良好劳资关系，提升员工士气。

终止合作政策

  当工厂连续三次审核未达到SHC全球供应商审核部认可的水平，或者工厂有以下任何一种严重违法行为：童工，强迫劳工，骚扰和贿赂，SHC公司将立即终止合作关系。已被终止合作关系的工厂一年内不得从事任何Sears和Kmart生产活动。如供应商/工厂需要，一年后必须接受SHC全球供应商审核部预先批准审核程序，并获得批准的工厂才可以重新开始Sears和Kmart生产活动。

当工厂被终止合作关系时

  1﹞如该工厂已接单生产，SHC公司会考虑同意出货，但供应商必须中止以后订单，可以转到SHC公司其它合格工厂；

  2﹞供应商必须取缔张贴在该工厂的SHC供应商行为准则；

  3﹞供应商必须在终止合作报告上填写Sears和Kmart最后一批产品出货日期，并呈报SHC全球供应商审核部。若供应商未能严格履行SHC全球供应商审核部终止合作关系政策，SHC将给予供应商以最严厉的处罚，可能处以订单总金额5%或10,000美元的罚款。情节严重者将终止与该供应商合作关系。

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