全球供应商行为准则审核手册

2005年6月27日

致Sears/Kmart公司全球供应商：

  在过去几年里，Sears和Kmart公司已经制订了一系列劳工人权保护计划以帮助供应商及其下属协作工厂遵循Sears供应商采购准则和Kmart供应商行为准则，诸如童工，工资，福利待遇，工业健康安全等项目。根据Sears和Kmart公司合并方针，我们已将各自的采购政策和供应商行为准则做出了相应的整合计划，包括相应的变更和修改。我们期望整合后的准则计划简练适用并能有效促使供应商及协作工厂能够遵从更高的商业道德行为标准。

  本文将概述Sears Holdings Corporation供应商行为准则，其中新准则大部分内容类似于原 Sears/Kmart 相应部分。

以下仅列举几个主要变更事项供参考：

  • 采用新的Sears Holdings Corporation供应商行为准则以取代原Sears采购准则和Kmart供应商行为准则；

  • 此准则标准适用于在Sears及Kmart零售机构销售的Sears和Kmart品牌产品；供应商品牌产品或其它公司授权品牌产品的所有供应商及协作工厂；

  • 所有供应商/工厂行为准则审核将不预先通知；

  • 此准则更加注重供应商/工厂持续改进；

  • 介绍Sears Holdings Corporation供应商内部商业行为准则；

  • 此准则审核内容包括供应商行为准则审核和海关贸易合作反恐计划。

  对于已遵从高标准商业道德及已具有良好内部审核体系的供应商/及协作工厂，我们将按新的供应商行为准则规定降低审核频率。而且，新的供应商行为准则通过对各项审核方针和程序加以整合，以强调对Sears和Kmart公司供应商提供支持以促进供应商及其协力工厂持续改进。

  我们诚挚向供应商/工厂介绍最新Sears Holdings Corporation供应商行为准则，如果您有任何疑问或建议，请随时联络Sears Holdings Corporation全球供应商审核部：laborc@sears.com

  感谢您对我们长期以来的不懈支持。

  目录

  简 介

  SHC 供应商行为准则

  供应商/工厂注册

  不予认可采购国家

  风险评估（VOC-供应商内部行为准则审核，社会责任系统认证）

  审核计划

  审核类型﹝初审，跟进审核，年度审核﹞

  三度不通过政策

  预先批准政策

  审核费用

  审核评级﹝可接受，持续改进和不予接受﹞

  改善行动方案

  持续改进

  终止合作政策

  供应商/工厂培训

  供应商/工厂指导访问

  供应商责任

  联系名单

  SHC认可公证行

  附录 A – SEARS HOLDINGS CORPORATION 供应商行为准则

简 介

  Sears Holdings Corporation﹝以下简称为SHC﹞公司推出SHC供应商行为准则﹝由Sears采购准则和Kmart供应商行为准则整合而成﹞，旨在帮助Sears和Kmart供应商/工厂，了解在同SHC公司的合作过程中，必须遵从的行为准则要求。供应商行为准则适用于Sears公司和Kmart公司的所有百货供应商。其中，Sears公司的百货零售公司包括有：Sears Roebuck，Sears Essentials 和 SearsGrand，The Great Indoors及其它以命名的Sears零售机构。Kmart公司的百货零售公司包括有Kmart，SuperK及其它以Kmart命名的零售机构。SHC供应商行为准则同时也要求各供应商遵守适用于当地的法律法规的各项要求，诸如童工，工资，工时，福利，健康和安全等规定。

  严格履行SHC供应商行为准则，将维护Sears和Kmart公司声誉，提升公司品牌形象，确保所有商业伙伴建立合法的劳工标准并提供健康安全的工作场所。所有从事Sears/Kmart产品生产的供应商/工厂应符合SHC供应商行为准则要求。SHC将定期开展不预先通知的工厂审核，以考核工厂的纠正预防措施及持续改进工作效果。

  在对供应商及工厂行为准则审核中，通常会发现一些不符合项目。SHC将提供渐进式培训和支持使供应商及工厂达到其持续改进的目标。

SHC 供应商行为准则

  SHC 供应商行为准则是Sears和Kmart的商业伙伴必须遵从的最低限度商业道德行为标准。SHC供应商行为准则是由原Sears和Kmart公司的相关内容不断演化而来。新的SHC供应商行为准则不仅包括了旧版本的大部分内容，也更加适应当代社会及其他品牌公司对供应商审核的要求。

  Sears和Kmart公司的所有供应商都应符合SHC供应商行为准则要求。否则，将可能影响未来的订单及业务，甚至被终止商业合作关系。当然，终止商业合作关系并不是SHC公司最终目的，SHC公司总是致力于帮助供应商及协力工厂持续改进，以最终达到遵守适用的法律法规及供应商行为守则之目标。

供应商/工厂注册

  所有供应商在生产如下类型产品以前，必须在供应商行为准则审核部注册其协作工厂。﹝可通过电邮：laborc@sears.com向SHC全球供应商审核部申请并填写所附供应商/工厂两份注册资料表﹞。

  • 所有经由 Sears 或 Kmart 进口的产品﹝含所有直接和间接进口供应商/工厂﹞；

  • Sears 或 Kmart 品牌产品﹝如Covington，Essential Home，Kenmore﹞；

  • Sears 或 Kmart 授权品牌产品﹝如Joe Boxer，First Issue，A-Line，Parallel﹞；

  • 所有其他公司品牌产品，但合约指定须由Sears或Kmart履行供应商审核﹝如Martha Stewart，Disney直接协议零售商﹞；

  • 供应产品牌产品但无产地标识﹝如 Coolwear，Wear First，Mastercraft﹞。

  进口商生产美国国内知名品牌产品﹝如Levi’s，Reebok，Whirlpool﹞无须向 SHC 注册。

  凡直接从事以上产品生产的协作工厂须作注册，但相关贸易公司，商业代理机构，采购中心或展示厅的地址信息将不受处理。工厂的核心工序分包商或承接多项工序的分包商亦需作注册。另外，凡供应商参与部分产品组装，生产或零部件供应，并涉及Sears/Kmart的商标及名称等等，均须作注册。

  若供应商未能在工厂从事SHC产品生产以前，向SHC公司提供准确完整的工厂资料，SHC公司将给予供应商以最严厉的处罚，可能处以订单总金额5%或10，000美元的罚款。情节严重者将终止与供应商的合作关系。

不予认可采购国家

  SHC公司严厉禁止供应商在不予认可的国家从事SHC产品采购。所谓不予认可产品采购的国家是指被美国列为禁止通商的特定国家，目前此名单包括有：古巴、北朝鲜、叙利亚和缅甸。美国国务院负责制订更新禁止与美国通商的国家名单。供应商须定期到美国国务院的网站查阅此名单，以供参考。